按照前述定义，中资企业通过投资体例正在海外扶植提锂工场或电池工场且导致限制手艺正在境外利用的，属于上述的手艺出口行为。

　　手艺出口合同签定后，企业该当向国务院外经贸从管部分提交手艺出口许可意向书、手艺出口合同副本、手艺材料出口清单、当事方式律地位的证件，以申请手艺出口许可证。国务院外经贸从管部分敌手艺出口合同的线个工做日内做出决定。经决定许可的，颁布手艺出口许可证，且手艺出口合同自手艺出口许可证颁布之日起生效。

　　按照《中华人平易近国手艺进出口办理条例（2020修订）》（下称《手艺进出口办理条例》），手艺进出口分为、和三类。属于进出口的手艺，不得进口和出口。属于进出口的手艺，实行许可证办理；未经许可，不得进出口。属于进口的手艺，实行合同登记办理。

　　平易近事义务次要是针对企业取对方签订的手艺出口合同或雷同合同，按照《手艺进出口办理条例》，手艺出口合同自手艺出口许可证颁布之日起生效，获到手艺出口许可证是合同生效的先决前提，未获得许可签订的合同属于未生效合同，如该景象系企业违反所致且给对方形成了丧失，则企业将面对向对方承担补偿的风险。

　　中资企业近年来正在海外结构多个提锂出产工场和电池出产工场，该等海外工场投资扶植、出产、运营过程中可能涉及目次出术的利用。此中，电池工场可能涉及新增电池正极材料制备手艺等手艺出口（包罗但不限于合适特定前提的电池用磷酸铁锂制备手艺、电池用磷酸锰铁锂制备手艺、磷酸盐正极原材料制备手艺等），上逛提锂工场则可能涉及锂辉石提锂出产碳酸锂手艺、锂辉石提锂出产氢氧化锂手艺、金属锂（合金）及锂材制备手艺、原卤间接提锂手艺、含锂净化液制备手艺等手艺出口。

　　电动汽车中逛材料范畴，中国企业正在全球的出货量占比极高，如正极材料全球产能占比达到90%，负极材料全球产能占比达到86%。鄙人逛使用方面，中国新能源汽车销量全球占比达到61%，动力电池拆机量全球占比冲破60%。使得中国锂电池行业正在全球市场中具备强大的合作力。

　　（2）所涉手艺正在合同履行过程中被出口（合同签订时未列入范畴），如斯时手艺出口尚未完成或需持续供给合适“手艺出口”定义的手艺办事，这种景象下，如合同中未将相关法令律例变更做为不成抗力或两边可协商事项，则企业可能因未正在合理刻日内打点许可或不克不及获得许可从而发生合同项下之违约义务。

　　再次，亲近关心相关法令律例和政策动态，及时做出调整。《中华人平易近国对外商业法》了11项国度能够设定未或者相关货色、手艺的进口或者出口的景象，包罗、社会公共好处或者公共等。企业正在海外结构过程中该当亲近关心相关法令律例和政策动态，并按照动态导向及时做出调整。

　　为应对东道国将锂做为计谋资本进行国有化或锂资本原矿出口的政策变化，加强国际市场所作力，部门中资企业正在完成收购后进一步深切向选厂或提锂环节投资，正在东道国实现从原矿投资到精辟产物的，以期为国内及全球锂电池财产链供给不变的原材料供应。

　　最初，本次目次调整收罗看法于2025年2月4日截止，截止本文发布之日，调整后的目次尚未正式出台并生效。本文仅连系该目次调整收罗看法稿进行阐发，最终该当以正式公布及生效的目次为准阐发、评估对出海企业的现实影响。

　　拟点窜手艺条目“有色金属冶金手艺”1项，拟点窜手艺条目“有色金属冶金手艺”（编号：083201X），对其新增节制要点5项（新增序号为9-13）。该点窜涉及锂辉石提锂出产碳酸锂手艺、锂辉石提锂出产氢氧化锂手艺、金属锂（合金）及锂材制备手艺、原卤间接提锂手艺、含锂净化液制备手艺，具体为。

　　《手艺进出口办理条例》，手艺出口是指从中国境内向境外，通过商业、投资或者经济手艺合做的体例转移手艺的行为。包罗专利权让渡、专利申请权让渡、专利实施许可、手艺奥秘让渡、手艺办事和其他体例的手艺转移。

　　本次目次调整公开收罗看法的反馈截止日期为2025年2月1日（正月初四），截止本文发布之日，尚未正式通过并生效。

　　对于目次生效前已完成的相关手艺出口，笔者认为目次的修订准绳上不会发生溯及影响。但如已完成的手艺出口行为存正在风险、损害、法人和其他组织权益的景象，则该行为仍然面对被从头审查的可能。

　　我国目前已构成完整且具有显著劣势的锂电池财产链系统，锂电池正极材料、磷酸盐正极原材料制备手艺和锂辉石/卤水提锂出产手艺等都处于世界前列，锂电企业走出去是行业成长趋向所正在。

　　中国锂电池行业曾经构成了全球最完整的财产链，涵盖上逛资本开采、中逛材料加工和电池制制、下逛使用等环节。

　　正在上逛资本范畴，包罗华友钴业、赣锋锂业、宁德时代、紫金矿业、雅化集团等正在内的出名矿业公司，近年来正在非洲【如刚果（金）、纳米比亚、津巴布韦】、南美（如阿根廷）等地域积极拓展资本结构，持续发力加强上逛锂资本保供能力，此中非洲和锂资本类型以锂辉石为从，南美洲则以盐湖锂为从。以下是按照息梳理的近年来中资企业海外锂资本结构环境。

　　其次，正在合同条目设想中，考虑将雷同法令律例或政策变更做为不成抗力或两边可协商的事项，并响应设置退出机制，避免发生违约或严沉丧失。

　　目次所行为涉及申请行政许可、签订手艺出口合划一分歧法令行为，可能触发多种法令后果，次要如下。

　　按照《中华人平易近国立法法（2023批改）》第104条，法令、行规、处所性律例、自治条例和单行条例、规章则上没有溯及既往的效力，但为了更好地、法人和其他组织的和洽处而做的出格除外。目次系按照《中华人平易近国对外商业法》和《中华人平易近国手艺进出口办理条例》制定并发布，准绳上对于正在该目次修订前曾经完成手艺出口的企业，目次的修订不会对其发生溯及影响。但如已完成的手艺出口行为存正在风险、损害、法人和其他组织权益的景象，则该行为仍然面对被从头审查的可能。如正正在进行中（尚未完成）的投资或项目合做涉及某项手艺办事，该手艺正在目次调整前未被出口，但正在调整后被出口，只需该投资或合做继续进行，该企业即需按照获得相关许可，这种景象下的具体审批流程可按照项目现实环境取从管部分进一步沟通确认。

　　基于上述近年中资企业海外锂电池工场投资及上逛提锂工场投资的布景，本次目次调整可能对中资企业海外结构锂电池工场及上逛提锂工场发生必然影响。

　　对于目次生效前尚未完成或目次生效后拟开展相关手艺出口的企业，目次的修订将会对其发生间接影响。笔者关心以下几点。

　　起首，按照目次及相关评估拟进行的手艺出口类型和体例，对于需事先获得许可的手艺出口行为，企业应正在对外进行本色性构和、签定手艺合同前获取许可意向书，并提交相关材料获取手艺出口许可证，确保法式、合规、无效。

　　企业正在对外进行本色性构和、签定手艺合同前，该当向国务院外经贸从管部分提出许可申请。国务院外经贸从管部分会同国务院科技办理部分进行审查，并正在收到申请之日起30个工做日内决定能否核准。经核准的，发罢休艺出口许可意向书，才能对外进行本色性构和，签定手艺出口合同。

　　本次目次调整取锂产物出产手艺及其财产链下逛电池正极材料出产手艺相关内容较多，均为出口。具体内容如下。

　　如上阐发，本次目次新增了对电池正极材料制备手艺和提锂手艺（包罗固体矿产提锂和原卤提锂）的（非），且设定了出口要达到的具体手艺前提。按照《手艺进出口办理条例》第三十条，“属于出口的手艺，实行许可证办理；未经许可，不得出口”。因而，对于这类企业而言，正在进行海外投资或项目合做时，如形式或本色上合适《手艺进出口办理条例》第二条的“手艺出口”定义，且属于目次调整后的出口范畴，则需依法申请手艺出口许可。具体法式如下。

　　按照《手艺进出口办理条例》第四十，进口或者出口属于进出口的手艺的，或者未经许可私行进口或者出口属于进出口的手艺的，按照刑法关于私运罪、不法运营罪、泄露国度奥秘罪或者其他罪的，依法逃查刑事义务。按照第四十四条，私行超出许可的范畴进口或者出口属于进出口的手艺的，按照刑法关于不法运营罪或者其他罪的，依法逃查刑事义务。

　　对于不形成《手艺进出口办理条例》第四十刑事惩罚的，区别不怜悯况，按照海关法的相关惩罚，或者由国务院外经贸从管部分赐与，违法所得，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；国务院外经贸从管部分并能够撤销其对外商业运营许可。对于不形成第四十四条刑事惩罚的，区别不怜悯况，按照海关法的相关惩罚，或者由国务院外经贸从管部分赐与，违法所得，处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；国务院外经贸从管部分并能够暂停曲至撤销其对外商业运营许可。

　　为加强手艺进出口办理，按照《对外商业法》和《手艺进出口办理条例》相关，2025年1月2日，国度商务手下发关于《中国出口出术目次调整公开收罗看法的通知》。商务部会同科技部等部分拟对《中国出口出术目次》（商务部、科技部通知布告〔2023〕57号）进行调整，拟新增1项手艺条目、点窜1项手艺条目、删除3项手艺条目，为加强国际手艺交换合做创制积极前提。